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原标题:中国证监会修订分类规则,促进证券公司差异化发展。证券时报记者程丹报道,中国证监会昨日修订了《证券公司分类监管条例》的相关规定,并向社会征求了意见。中国证监会有关部门负责人表示,此举旨在优化证券公司分类监管体系,促进证券公司提升风险管理能力,引导证券业差异化发展。这次修订包括三个方面。一是保持证券公司现行分类评价体系和有效做法,注重风险管理能力和持续合规性,注重优化相关评价指标,着力解决实践中遇到的突出问题。

二是进一步加强合规指导和审慎经营。为使分类评价结果更准确地反映证券公司合规风险控制状况,完善对证券公司及其人员的处罚措施扣除规则,明确公司治理和内部控制严重失灵时降低分级的依据,全面梳理和强化风险管理能力的评价指标和标准。优化风险管理能力,引导证券公司强化资金约束,提高风险综合管理的有效性,实现风险管理全覆盖。三是进一步加强对专业服务能力的引导。为适应行业发展,应从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、机构客户服务与交易、财富管理、信息技术投资等方面优化市场竞争力评价指标,不仅要体现综合性证券公司的实力,还要有其专业化的经营能力,引导证券公司突出主营业务,做强做强,同时引导证券业差异化发展。

记者了解到,证券公司分类每年进行一次,评估期为上年5月1日至今年4月30日。证券公司分类按照证券公司自我评价、派出机构初审和中国证监会审核程序进行。海量信息,准确解读,在新浪财经应用程序编辑:田原。。

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